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2021年國家公務(wù)員考試中國證監(jiān)會招考職位專業(yè)科目筆試考試大綱（法律類）

2020-10-22 00:00:00

來源：上岸鴨公考

責(zé)任編輯：國家公務(wù)員局

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【招錄職位】

【招錄最多】職位名稱：一級行政執(zhí)法員（二）；部門名稱：國家稅務(wù)總局北京市稅務(wù)局；專業(yè)要求：經(jīng)濟(jì)學(xué)類、財(cái)政學(xué)類、金融學(xué)類；招錄人數(shù)：5635；【招錄最少】職位名稱：俄語；部門名稱：外交部；專業(yè)要求：俄語；招錄人數(shù)：1；

一，考試目的

考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的法律專業(yè)知識狀語從句：相關(guān)知識的應(yīng)用能力。

二，考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)

考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。

報(bào)考法律類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。法律類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：（

一）證券交易基礎(chǔ)知識

1，單項(xiàng)選擇40題

2，多項(xiàng)選擇15題

3，不定項(xiàng)選擇5題

（二）專業(yè)知識—法律

1，單項(xiàng)選擇40題

2，多個選擇15題

3，不定項(xiàng)選擇5題

三，答題要求

考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項(xiàng)中選擇答案?？忌仨氂?B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。

四，樣題

（一）單項(xiàng)選擇（每題給四個備選項(xiàng)，其中只有一個選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選或不選均不得分）

1，根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況不是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件（）？

答：公民在年老時

B：公民在疾病時

C：公民在極端自然災(zāi)害時

D：公民在喪失勞動能力時

答：（C）

（二）多種選擇（每題給四個備選項(xiàng)，其中有兩個或兩個以上的選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填滿涂漆，多選，少選或不選均不堆積）

１，根據(jù)憲法規(guī)定，以下情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件（）？

A：公民在年老時

B：公民在疾病時

C：公民在自然災(zāi)害時

D：公民在喪失勞動能力時

答：（ABD）

（三）不定項(xiàng)選擇（每題給四個備選項(xiàng)，其中有一個或一個以上的選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選，少選或不選均不得分）

1，根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件（）？

答：公民在年老時

B：公民在疾病時

C：公民在遭受自然災(zāi)害時

D：公民在喪失勞動能力時

答：（ABD）

五，考查知識點(diǎn)

考生應(yīng)掌握證券交易基礎(chǔ)知識（可參考財(cái)金類考試大綱）和以下法律專業(yè)知識：（

一）證券期貨法律

1，證券法

（1）證券法的適用范圍及基本原則。

（2）證券發(fā)行的條件，方式。

（3）證券上市和暫停，終止交易。

（4）證券交易的信息公開和禁止行為。

（5）上市公司收購的方式和程序。

（6）證券交易所，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，證券業(yè)協(xié)會。

（7）證券公司的組織形式，設(shè)立條件，業(yè)務(wù)范圍和基本業(yè)務(wù)規(guī)則。

（8）證券公司的法人治理結(jié)構(gòu)，內(nèi)部控制及監(jiān)管。

（9）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的性質(zhì)，職責(zé)，權(quán)限。

（10）證券違法的法律責(zé)任及市場禁入制度

。2，基金法

（1）證券投資基金的種類，特征，組織形式及基金財(cái)產(chǎn)的性質(zhì)。

（2）基金管理人，基金托管人。

（3）基金的組織形式。

（4）公募基金的募集及基金份額的申購，贖回和交易。

（5）公募基金的運(yùn)作和信息披露。

（ 6）公募基金合同的變更，終止及基金財(cái)產(chǎn)清算。

（7）公募基金份額持有人的權(quán)利及行使。

（8）私募基金。

3，期貨條例

（1）期貨交易所，期貨公司，期貨業(yè)協(xié)會。

（二）公司企業(yè)法律

1，公司法

（1）公司的概念，特征和種類。

（2）公司的設(shè)立，登記，章程，資本及股東出資。

（3）股東及其權(quán)利，義務(wù)和股東代表訴訟制度。

（4）公司的組織機(jī)構(gòu)，上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。

（5）股份發(fā)行及股權(quán)，股份的轉(zhuǎn)讓。

（6）公司董事，監(jiān)事，高級管理人員的資格，義務(wù)。

（7））公司的財(cái)務(wù)與會計(jì)制度。

（8）公司債券。

（9）公司的變更，合并，分立。

（10）公司的解散，清算

。2，合伙企業(yè)法

（1）合伙企業(yè)的概念，特征和種類。

（2）合伙企業(yè)的解散與清算

。3，企業(yè)破產(chǎn)法

（1）破產(chǎn)的概念，破產(chǎn)原因和破產(chǎn)案件分割。

（2）破產(chǎn)的申請和破產(chǎn)，債務(wù)人財(cái)產(chǎn)，破產(chǎn)費(fèi)用，共益?zhèn)鶆?wù)。

（3）

（三）民事經(jīng)濟(jì)法律

1，民法總則

（1）民事主體，民事權(quán)利能力和行為能力，宣告失蹤與宣告死亡，代理的概念和特征。

（2）民事權(quán)利的種類，

（3）債務(wù)的發(fā)生原因，訴訟時效與期限

。2，合同法

（1）合同的概念，特征和分類。

（2）合同的簽訂，效力，履行，保全。

（3）合同的變更，轉(zhuǎn)讓，終止和違約責(zé)任。

（4）合同的擔(dān)保，保證與定金制度。

3，物權(quán)法

（1）物權(quán)的概念，效力，類型，物權(quán)變動和物權(quán)的保護(hù)。

（2）所有權(quán)，用益物權(quán)的概念，特征和內(nèi)容。

（3）擔(dān)保物權(quán)的概念，特征，種類和內(nèi)容。

（4）占有的概念，性質(zhì)，種類，取得和消滅。

4，違反責(zé)任法

（1），行為舉止和歸責(zé)原則。

（2）變更責(zé)任的概念，構(gòu)成，方式與適用。

（3）責(zé)任責(zé)任的免責(zé)和替代。

（4）責(zé)任主體的特殊規(guī)定，類別侵權(quán)行為與責(zé)任。

（5）資本市場侵權(quán)行為的相關(guān)司法解釋。

5，金融法律

（1）商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及基本規(guī)則，對存款人的保護(hù)。

（2）保險(xiǎn)的概念，保險(xiǎn)合同的分類，

引發(fā)和合并。（3）票據(jù)的概念，種類和特征，票據(jù)權(quán)利的取得，消滅和行使。

（4）信托設(shè)立，信托財(cái)產(chǎn)，信托當(dāng)事人。

（5）反洗錢制度的概念，基本原則和金融機(jī)構(gòu)的反洗錢義務(wù)。

6，其他經(jīng)濟(jì)法律

（1）市場競爭原則，不正當(dāng)競爭行為。

（2）壟斷行為及其認(rèn)定規(guī)則，調(diào)查程序。

（3）勞動者的權(quán)利，勞動合同和勞動爭議。

（四）行政刑事法律

1，行政法

（1）行政許可的設(shè)定，實(shí)施機(jī)關(guān)，實(shí)施程序，費(fèi)用及行政許可的撤銷，注銷。

（2）行政強(qiáng)制的種類，設(shè)定，行政強(qiáng)制措施的實(shí)施程序。

（3）行政處罰的種類與設(shè)定，實(shí)施機(jī)關(guān)，管轄及行政處罰的決定，執(zhí)行程序。

（4）行政復(fù)議范圍，行政復(fù)議的申請，受理和決定。

（5）國家賠償?shù)姆秶埱笕?，義務(wù)機(jī)關(guān)及賠償程序。

（6）監(jiān)察機(jī)關(guān)及其職責(zé)，監(jiān)察范圍和管轄，監(jiān)察權(quán)限和監(jiān)察程序。

（7）信訪渠道，信訪事項(xiàng)的受理，辦理，督辦。

2，刑法

（1）犯罪的概念和分類，犯罪構(gòu)成，犯罪排除事由。

（2）犯罪的預(yù)備，未遂和中止。

（3）共同犯罪，單位犯罪和罪數(shù)形態(tài)。

（4）刑罰種類，裁量，執(zhí)行和消滅。

（5）破壞有害對公司，企業(yè)的管理等級犯罪及其追訴標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)司法解釋。

（6）破壞金融管理等級罪，金融欺詐騙罪及其追訴標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)司法解釋。

（7）貪污賄賂犯罪罪，瀆職罪。

（8）侵犯公民人身權(quán)利，民主權(quán)利罪，侵犯財(cái)產(chǎn)罪。

（五）訴訟法律和其他法律制度

1，民事訴訟的基本制度，主管與管轄，當(dāng)事人，民事證據(jù)，財(cái)產(chǎn)保全和先予執(zhí)行，起訴和審判。

2，行政訴訟的受案范圍，管轄，審判，執(zhí)行以及證券行政處罰案件的相關(guān)司法政策。

3，刑事訴訟的管轄，回避，辯護(hù)，強(qiáng)制措施，偵查，審判和附帶民事訴訟。

如圖4所示，仲裁的概念和特點(diǎn)，仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁協(xié)議，仲裁程序。

5，國家的基本制度，公民的基本權(quán)利與義務(wù)，國家機(jī)構(gòu)。

6，立法體制，立法權(quán)限和立法程序。

7，政府信息公開的范圍，方式和程序。

中國證監(jiān)會人事教育部

2020年10月

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