2021年度中國證監(jiān)會招考職位專業(yè)科目筆試考試大綱
計算機類考試大綱
一、考試目的
考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的計算機專業(yè)知識和相關知識的應用能力。
二、考試內(nèi)容與試卷結構
考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。
報考計算機類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。計算機類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：
（一）證券期貨基礎知識
1、單項選擇40題
2、多項選擇15題
3、不定項選擇5題
（二）專業(yè)知識—計算機
1、單項選擇40題
2、多項選擇15題
3、不定項選擇5題
三、答題要求
考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案?？忌仨氂?B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。
四、樣題
（一）單項選擇題（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分）
1、以下軟件中，（）不是操作系統(tǒng)。
A：Windows
B：Unix
C：Linux
D：Microsoft Office
答：（D）
（二）多項選擇題（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）
1、以下軟件中，（）是操作系統(tǒng)。
A：Windows
B：Unix
C：Linux
D：Microsoft Office
答：（ABC）
（三）不定項選擇題（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）
1、以下軟件中，（）是操作系統(tǒng)。
A：Windows
B：Unix
C：Linux
D：Microsoft Office
答：（ABC）
五、考查知識點
考生應掌握證券期貨基礎知識（可參考財金類考試大綱）和以下計算機專業(yè)知識：
1、計算機體系結構
2、操作系統(tǒng)原理
3、計算機網(wǎng)絡
4、數(shù)據(jù)結構
5、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)
6、程序設計語言
7、多媒體基礎知識
8、信息安全
會計類考試大綱
一、考試目的
考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的會計專業(yè)知識和相關知識的應用能力。
二、考試內(nèi)容與試卷結構
考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。
報考會計類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。會計類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：
（一）證券期貨基礎知識
1、單項選擇40題
2、多項選擇15題
3、不定項選擇5題
（二）專業(yè)知識—會計
1、單項選擇40題
2、多項選擇15題
3、不定項選擇5題
三、答題要求
考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案?？忌仨氂?B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。參加會計類專業(yè)科目考試的考生不允許自帶任何類型的計算器。
四、樣題
（一）單項選擇題（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分）
1、某企業(yè)資產(chǎn)總額是300萬元，負債總額100萬元，所有者權益總額是（）？
A：100萬元
B：200萬元
C：300萬元
D：400萬元
答案：（B）
（二）多項選擇題（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）
1、某企業(yè)資產(chǎn)總額是300萬元，負債總額100萬元，以下錯誤的是（）？
A：該企業(yè)所有者權益總額是100萬元
B：該企業(yè)所有者權益總額是200萬元
C：該企業(yè)所有者權益總額是300萬元
D：該企業(yè)所有者權益總額是400萬元
答案：（ACD）
（三）不定項選擇題（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）
1、某企業(yè)資產(chǎn)總額是300萬元，負債總額100萬元，以下錯誤的是（）？
A：該企業(yè)所有者權益總額是100萬元
B：該企業(yè)所有者權益總額是200萬元
C：該企業(yè)所有者權益總額是300萬元
D：該企業(yè)所有者權益總額是400萬元
答案：（ACD）
五、考查知識點
考生應掌握證券期貨基礎知識（可參考財金類考試大綱）和以下會計專業(yè)知識：
（一）會計準則及其實務運用
1、財務會計基本概念
（1）會計基本假設與會計信息質量要求。
（2）會計要素及其確認與計量原則。
2、金融工具
（1）金融工具確認和計量。
（2）金融資產(chǎn)轉移。
3、存貨
（1）存貨的初始計量及發(fā)出存貨成本結轉。
（2）存貨的期末計量。
4、長期股權投資
（1）長期股權投資的初始計量。
（2）長期股權投資的后續(xù)計量。
（3）長期股權投資核算方法的轉換及處置。
5、固定資產(chǎn)
（1）固定資產(chǎn)的初始及后續(xù)計量。
（2）固定資產(chǎn)處置。
6、無形資產(chǎn)
（1）無形資產(chǎn)的確認及初始、后續(xù)計量。
（2）無形資產(chǎn)處置。
7、投資性房地產(chǎn)
（1）投資性房地產(chǎn)范圍、初始及后續(xù)計量。
（2）投資性房地產(chǎn)的轉換及處置。
8、資產(chǎn)減值
資產(chǎn)減值損失的確認和計量。
9、負債
（1）流動負債的確認和計量。
（2）非流動負債的確認和計量。
10、所有者權益
所有者權益的分類及會計處理。
11、收入、費用和利潤
（1）銷售商品、提供勞務的收入確認原則及其具體運用。
（2）費用確認、利潤的會計處理。
12、財務報告
（1）財務報告構成及列報要求。
（2）合并報表范圍確定及合并報表編制。
（3）資產(chǎn)負債表日后事項。
13、特定交易事項的會計處理
（1）或有事項的確認、計量及披露。
（2）非貨幣性資產(chǎn)交換認定及其確認和計量。
（3）債務重組的界定及不同重組方式的處理。
（4）政府補助的分類及其會計處理。
（5）借款費用的確認和計量。
（6）股份支付的確認和計量。
（7）所得稅的會計處理。
（8）外幣折算。
（9）租賃的識別及其會計處理。
（10）會計政策變更、會計估計變更和差錯更正的區(qū)分及其處理。
（11）企業(yè)合并的類型劃分及會計處理。
（12）購買及出售子公司少數(shù)股權處理。
（13）關聯(lián)方披露。
（14）持有待售的非流動資產(chǎn)、處置組和終止經(jīng)營。
（二）審計基礎知識
1、中國注冊會計師職業(yè)道德守則。
2、中國注冊會計師執(zhí)業(yè)準則。
（三）財務信息披露規(guī)范
1、非經(jīng)營性損益的定義、內(nèi)容及披露要求。
2、凈資產(chǎn)收益率的計算。
3、每股收益的計算和列報。
法律類考試大綱
一、考試目的
考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的法律專業(yè)知識和相關知識的應用能力。
二、考試內(nèi)容與試卷結構
考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。
報考法律類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。法律類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：
（一）證券期貨基礎知識
1、單項選擇40題
2、多項選擇15題
3、不定項選擇5題
（二）專業(yè)知識—法律
1、單項選擇40題
2、多項選擇15題
3、不定項選擇5題
三、答題要求
考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案?？忌仨氂?B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。
四、樣題
（一）單項選擇（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分）
１、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況不是公民獲得物質幫助權的條件（）？
A：公民在年老時
B：公民在疾病時
C：公民在遭受自然災害時
D：公民在喪失勞動能力時
答：（Ｃ）
（二）多項選擇（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）
１、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質幫助權的條件（）？
A：公民在年老時
B：公民在疾病時
C：公民在遭受自然災害時
D：公民在喪失勞動能力時
答：（ABD）
（三）不定項選擇（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）
１、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質幫助權的條件（）？
A：公民在年老時
B：公民在疾病時
C：公民在遭受自然災害時
D：公民在喪失勞動能力時
答：（ABD）
五、考查知識點
考生應掌握證券期貨基礎知識（可參考財金類考試大綱）和以下法律專業(yè)知識：
（一）證券期貨法律
1、證券法
（1）證券法的適用范圍及基本原則。
（2）證券發(fā)行的條件、方式。
（3）證券上市和暫停、終止交易。
（4）證券交易的信息公開和禁止行為。
（5）上市公司收購的方式和程序。
（6）證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券業(yè)協(xié)會。
（7）證券公司的組織形式、設立條件、業(yè)務范圍和基本業(yè)務規(guī)則。
（8）證券公司的法人治理結構、內(nèi)部控制及監(jiān)管。
（9）證券監(jiān)督管理機構的性質、職責、權限。
（10）證券違法的法律責任及市場禁入制度。
2、基金法
（1）證券投資基金的種類、特征、組織形式及基金財產(chǎn)的性質。
（2）基金管理人、基金托管人。
（3）基金的組織形式。
（4）公募基金的募集及基金份額的申購、贖回和交易。
（5）公募基金的運作和信息披露。
（6）公募基金合同的變更、終止及基金財產(chǎn)清算。
（7）公募基金份額持有人的權利及行使。
（8）私募基金。
3、期貨條例
（1）期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會。
（二）公司企業(yè)法律
1、公司法
（1）公司的概念、特征和種類。
（2）公司的設立、登記、章程、資本及股東出資。
（3）股東及其權利、義務和股東代表訴訟制度。
（4）公司的組織機構、上市公司組織機構的特別規(guī)定。
（5）股份發(fā)行及股權、股份的轉讓。
（6）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格、義務。
（7）公司的財務與會計制度。
（8）公司債券。
（9）公司的變更、合并、分立。
（10）公司的解散、清算。
2、合伙企業(yè)法
（1）合伙企業(yè)的概念、特征和種類。
（2）合伙企業(yè)的解散與清算。
3、企業(yè)破產(chǎn)法
（1）破產(chǎn)的概念、破產(chǎn)原因和破產(chǎn)案件管轄。
（2）破產(chǎn)的申請和受理、債務人財產(chǎn)、破產(chǎn)費用、共益?zhèn)鶆铡?/span>
（3）破產(chǎn)重整、和解及破產(chǎn)清算。
（三）民事經(jīng)濟法律
1、民法總則
（1）民事主體，民事權利能力和行為能力，宣告失蹤與宣告死亡，代理的概念和特征。
（2）民事權利的種類，民事法律行為的定義、形式要件和效力，民事責任。
（3）債的發(fā)生原因，訴訟時效與期限。
2、合同法
（1）合同的概念、特征和分類。
（2）合同的訂立、效力、履行、保全。
（3）合同的變更、轉讓、終止和違約責任。
（4）合同的擔保，保證與定金制度。
3、物權法
（1）物權的概念、效力、類型、物權變動和物權的保護。
（2）所有權、用益物權的概念、特征和內(nèi)容。
（3）擔保物權的概念、特征、種類和內(nèi)容。
（4）占有的概念、性質、種類、取得和消滅。
4、侵權責任法
（1）侵權行為和歸責原則。
（2）侵權責任的概念、構成、方式與適用。
（3）侵權責任的免責和減輕。
（4）責任主體的特殊規(guī)定、各類侵權行為與責任。
（5）資本市場侵權行為的相關司法解釋。
5、金融法律
（1）商業(yè)銀行業(yè)務及基本規(guī)則、對存款人的保護。
（2）保險的概念、保險合同的分類、訂立和履行。
（3）票據(jù)的概念、種類和特征、票據(jù)權利的取得、消滅和行使。
（4）信托設立、信托財產(chǎn)、信托當事人。
（5）反洗錢制度的概念、基本原則和金融機構的反洗錢義務。
6、其他經(jīng)濟法律
（1）市場競爭原則，不正當競爭行為。
（2）壟斷行為及其認定規(guī)則、調(diào)查程序。
（3）勞動者的權利、勞動合同和勞動爭議。
（四）行政刑事法律
1、行政法
（1）行政許可的設定、實施機關、實施程序、費用及行政許可的撤銷、注銷。
（2）行政強制的種類、設定、行政強制措施的實施程序。
（3）行政處罰的種類與設定、實施機關、管轄及行政處罰的決定、執(zhí)行程序。
（4）行政復議范圍、行政復議的申請、受理和決定。
（5）國家賠償?shù)姆秶?、請求人、義務機關及賠償程序。
（6）監(jiān)察機關及其職責、監(jiān)察范圍和管轄、監(jiān)察權限和監(jiān)察程序。
（7）信訪渠道、信訪事項的受理、辦理、督辦。
2、刑法
（1）犯罪的概念和分類、犯罪構成、犯罪排除事由。
（2）犯罪的預備、未遂和中止。
（3）共同犯罪、單位犯罪和罪數(shù)形態(tài)。
（4）刑罰種類、裁量、執(zhí)行和消滅。
（5）妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪及其追訴標準、相關司法解釋。
（6）破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪及其追訴標準、相關司法解釋。
（7）貪污賄賂罪、瀆職罪。
（8）侵犯公民人身權利、民主權利罪、侵犯財產(chǎn)罪。
（五）訴訟法律和其他法律制度
1、民事訴訟的基本制度、主管與管轄、當事人、民事證據(jù)、財產(chǎn)保全和先予執(zhí)行、起訴和審判。
2、行政訴訟的受案范圍、管轄、審判、執(zhí)行以及證券行政處罰案件的相關司法政策。
3、刑事訴訟的管轄、回避、辯護、強制措施、偵查、審判和附帶民事訴訟。
4、仲裁的概念和特點、仲裁機構和仲裁協(xié)議、仲裁程序。
5、國家的基本制度、公民的基本權利與義務、國家機構。
6、立法體制、立法權限和立法程序。
7、政府信息公開的范圍、方式和程序。
財金類考試大綱
一、考試目的
考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的財金專業(yè)知識和相關知識的應用能力。
二、考試內(nèi)容與試卷結構
考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。
報考財金類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。財金類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：
（一）證券期貨基礎知識
1、單項選擇40題
2、多項選擇15題
3、不定項選擇5題
（二）專業(yè)知識—財金
1、單項選擇40題
2、多項選擇15題
3、不定項選擇5題
三、答題要求
考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案。考生必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。
四、樣題
（一）單項選擇題（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分）
1、下列哪個選項是國內(nèi)生產(chǎn)總值的簡稱（）？
A：GDP
B：NNP
C：GNP
D：NI
答：（A）
（二）多項選擇題（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）
1、下列選項錯誤的是（）？
A：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GDP
B：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NNP
C：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GNP
D：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NI
答：（BCD）
（三）不定項選擇題（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）
1、下列選項錯誤的是（）？
A：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GDP
B：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NNP
C：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GNP
D：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NI
答：（BCD）
五、考查知識點
（一）經(jīng)濟學基本原理
1、供給與需求
掌握需求理論、供給理論、均衡價格理論、彈性理論。
2、企業(yè)理論
掌握生產(chǎn)理論、生產(chǎn)函數(shù)、成本與利潤。
3、福利經(jīng)濟學與市場失靈
掌握一般均衡、帕累托最優(yōu)、市場失靈、科斯定理。
4、宏觀經(jīng)濟的基本指標與國民收入決定理論
掌握國民收入核算與方法、國民收入決定理論、總需求分析、總需求－總供給模型、貨幣與通貨膨脹、失業(yè)、宏觀經(jīng)濟政策目標與工具。
掌握評價宏觀經(jīng)濟形勢的基本變量，資本市場與宏觀經(jīng)濟運行之間的關系；通貨膨脹和通貨緊縮對資本市場的影響；財政政策、貨幣政策和收入政策對資本市場的影響。
5、宏觀經(jīng)濟政策
掌握宏觀經(jīng)濟政策（財政政策、貨幣政策、穩(wěn)定政策、政府債務、宏觀經(jīng)濟、宏觀經(jīng)濟政策與資本市場）。
6、經(jīng)濟波動理論
掌握經(jīng)濟波動理論（總需求、IS-LM模型、總供給、菲利普斯曲線、總供給－總需求模型、開放經(jīng)濟、經(jīng)濟周期）。
7、經(jīng)濟增長理論
掌握經(jīng)濟增長理論（索洛模型、黃金律、內(nèi)生增長模型）。
8、宏觀經(jīng)濟學的微觀基礎
掌握消費、投資相關理論。
9、微觀經(jīng)濟學
掌握消費者選擇理論（效用理論、消費者選擇、消費者剩余、收入效應、替代效應）。
掌握完全競爭市場和不完全競爭市場（完全競爭市場、廠商短期供給曲線和長期供給曲線、生產(chǎn)者剩余、規(guī)模效應、不完全競爭市場、寡頭壟斷、價格歧視、生產(chǎn)要素價格的決定）。
10、本屆政府的經(jīng)濟發(fā)展思路
盤活存量、自貿(mào)區(qū)、長效機制、負面清單等。
經(jīng)濟、金融工作要求。
（二）金融基礎知識
1、貨幣供求及利率決定
掌握貨幣的基本概念（貨幣的定義及度量、貨幣層次的劃分、貨幣的職能、貨幣形式的演變）。
掌握利率的計算、利率的分類（復利、終值、現(xiàn)值）。
掌握貨幣供給（基礎貨幣、貨幣乘數(shù)、原始存款、派生存款的相關知識；存款貨幣創(chuàng)造過程）。
掌握貨幣需求（傳統(tǒng)貨幣數(shù)量論、凱恩斯的流動性偏好論、弗里德曼的貨幣需求理論）。
2、金融市場及金融機構
掌握金融體系相關理論（金融市場的概念與功能、直接融資與間接融資、金融市場分類、金融中介機構、金融工具及市場）。
掌握我國金融市場（概念、分類、影響因素、我國金融機構的種類、我國金融監(jiān)管機構）。
掌握中央銀行相關知識（職能、資產(chǎn)負債表、中央銀行的類型）。
掌握商業(yè)銀行、保險公司、信托投資公司的主要業(yè)務；商業(yè)銀行的資產(chǎn)、負債、表外業(yè)務。
掌握金融市場分類（證券市場、期貨市場、期權市場）。
掌握金融機構風險管理相關知識。
3、貨幣政策
掌握貨幣政策的目標、工具、傳導機制和中介指標。
掌握通貨膨脹的成因、社會效應和有關對策。
掌握金融監(jiān)管的原則、目標和手段。
掌握我國金融監(jiān)管機構和職能。
掌握《巴塞爾協(xié)議》的主要內(nèi)容。
掌握宏觀審慎監(jiān)管的主要內(nèi)容。
4、財政與稅收
掌握增值稅、消費稅、企業(yè)所得稅、個人所得稅、土地增值稅、印花稅的主要規(guī)定。
5、外匯管理、國際資本流動及金融全球化
掌握外匯與匯率的基本概念及主要理論；匯率制度、固定匯率和浮動匯率的概念；匯率風險的概念和類型。
掌握引起匯率變動的主要因素，匯率變動對經(jīng)濟的影響。
掌握當前人民幣匯率制度的特點和我國外匯市場的基本情況；掌握外匯管理的概念、類型和我國外匯管理制度。
掌握國際資本流動的定義、原因和類型；資本流動的作用和政府干預資本流動的手段；
掌握全球金融市場與金融體系，國際金融監(jiān)管體系，主要國際金融機構的職責。
掌握我國金融業(yè)對外開放相關情況。
（三）國際金融危機
1、國際金融危機成因；國際金融危機對金融市場的影響；國際金融危機對實體經(jīng)濟的影響。
2、結構性金融衍生品的特征；結構性金融衍生品的創(chuàng)新趨勢及利弊。
3、國際金融危機后的金融監(jiān)管新變化，2008年全球金融危機的成因、對策及影響。
（四）證券基礎知識
1、證券及證券市場概述
掌握多層次資本市場的主要內(nèi)容；資本市場的概念、內(nèi)涵、外延；如何正確理解多層次資本市場體系；資本市場的監(jiān)管思路及展望；資本市場系統(tǒng)性風險的監(jiān)測、預警與防范；如何將資本市場放到整個宏觀經(jīng)濟中去發(fā)揮作用；主板市場、創(chuàng)業(yè)板市場、“新三板”市場及科創(chuàng)板市場的區(qū)別；債券市場。
掌握科創(chuàng)板重點服務的企業(yè)類型、行業(yè)領域、上市條件和制度設計的創(chuàng)新點。
掌握證券與證券市場的定義、特征和功能。
掌握證券市場參與者的構成，機構投資者的種類；各類機構投資者投資證券市場的相關規(guī)定。
掌握證券發(fā)行市場和交易市場的概念及關系。
掌握證券交易市場的分類、定義、特征和職能。
掌握證券公司的功能和主要業(yè)務種類。
掌握證券登記結算公司以及證券投資咨詢公司、律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構、信用評級機構等證券服務機構的職能、業(yè)務范圍與管理體制；證券服務機構及其從業(yè)人員的法律責任和行為規(guī)范。
2、證券產(chǎn)品－股票、債券、證券投資基金
掌握股票、債券和證券投資基金的概念、性質、特征和類型，股票估值和債券估值。
掌握債券及其他固定收益類產(chǎn)品的特征和區(qū)別。
掌握銀行間債券市場和交易所債券市場的交易品種、參與主體、交易方式等基本情況。
掌握證券投資基金的定義、特征和作用。
掌握私募股權投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金的概念和區(qū)別。
掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；交易所交易的開放式基金的概念、特點。
掌握基金管理人、托管人的概念與職責以及與基金當事人之間的關系。
掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；基金資產(chǎn)估值的概念及基本方法；基金的投資范圍與投資限制。
3、證券交易
掌握證券交易的含義、種類和方式。
掌握證券交易所和證券登記結算公司的概念和職能；證券的清算與交收的主要內(nèi)容。
掌握股票價格指數(shù)的概念和功能，我國主要的股票價格指數(shù)。
掌握主要國際證券市場及其股價指數(shù)。
掌握證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷與保薦業(yè)務、自營業(yè)務、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務的基本內(nèi)容。
掌握回購交易的主要內(nèi)容。
4、證券市場監(jiān)管體系
掌握證券市場監(jiān)管的意義、原則、目標和手段；證券市場監(jiān)管的內(nèi)容和證券市場監(jiān)管機構的主要類型、職責；證券市場自律管理的主要內(nèi)容。
5、證券市場對外開放
掌握境外上市外資股（H股）的發(fā)行、上市條件。
掌握合格境外機構投資者、合格境內(nèi)機構投資者制度概況。
“滬港通”“深港通”“滬倫通”的主要內(nèi)容。
（五）期貨及衍生品基礎知識
1、期貨市場概述
掌握期貨交易與現(xiàn)貨交易、遠期交易的關系；期貨交易的基本特征和功能。
掌握期貨交易所的性質與職能。
掌握期貨中介機構的職能、性質和作用。
2、期貨合約與期貨品種
掌握期貨合約的概念、主要設計原理。
掌握期貨品種的分類；國內(nèi)、國際主要期貨品種。
3、期貨交易、結算、交割制度與基本流程
掌握期貨交易、結算、交割基本制度及交易流程。
4、套期保值
掌握套期保值概念、原理與操作原則；套期保值者的特點與作用。
掌握套期保值的種類及適用對象和范圍。
5、期貨投機與套利交易
掌握期貨投機定義；期貨投機與套期保值以及股票投機的區(qū)別；期貨投機套利的作用、原則與方法。
掌握期現(xiàn)套利的概念及其應用。
6、期權與期權交易
掌握期權的含義及特點；期權的分類及各類期權的概念；期貨期權合約的主要內(nèi)容；權利金、執(zhí)行價格；期貨期權與期貨的關系。
7、金融期貨與金融衍生品
掌握金融期貨及衍生品的概念。
掌握股指期貨套期保值的種類及應用；股指期貨合約的理論價格；股指期貨期現(xiàn)套利的種類及應用。
掌握股指期權、個股期權、ETF期權等其他權益類衍生品，主要產(chǎn)品合約內(nèi)容與設計原理。
掌握利率期貨及衍生品相關知識。
8、期貨市場監(jiān)管
《期貨交易管理條例》《期貨投資者保障基金管理辦法》《證券期貨投資者適當性管理辦法》《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引》《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》內(nèi)容。
